REGULATORY AND OTHER MATTERS
Regal Bancorp will (i) as promptly as practicable after the Merger Registration Statement is declared effective by the SEC, take all steps necessary to duly call, give notice of, convene and hold a meeting of its stockholders (the “Regal Bancorp Stockholders Meeting”), for the purpose of considering this Agreement and the Merger, and for such other purposes as may be, in Regal Bancorp’s reasonable judgment, necessary or desirable, (ii) subject to Section 6.10, have its Board of Directors recommend approval of this Agreement to the Regal Bancorp stockholders (the “Regal Bancorp Recommendation”), (iii) include such recommendation in Proxy Statement-Prospectus and (iv) use commercially reasonable efforts to obtain from its stockholders the approval of the Merger and the Merger Agreement. The Regal Bancorp Stockholders Meeting shall not be held until the Conversion Registration Statement has been declared effective by the SEC. Without limiting the generality of the foregoing, unless this Agreement has terminated in accordance with its terms, this Agreement and the Merger shall be submitted to the Regal Bancorp’s stockholders at the Regal Bancorp Stockholders Meeting whether or not (x) the Regal Bancorp’s Board of Directors shall have effected a Regal Bancorp Subsequent Determination, or (y) any Acquisition Proposal shall have been publicly proposed or announced or otherwise submitted to Regal Bancorp or any of its advisors. Regal Bancorp shall not, without the prior written consent of SR Bancorp, adjourn or postpone the Regal Bancorp Stockholders Meeting; provided that Regal Bancorp may, without the prior written consent of SR Bancorp, adjourn or postpone the Regal Bancorp Stockholders Meeting (A) if, as of the time for which the Regal Bancorp Stockholders Meeting is originally scheduled (as set forth in the Proxy Statement-Prospectus), there are insufficient shares of Regal Bancorp Common Stock represented (either in person or by proxy) to constitute a quorum necessary to conduct the business of the Regal Bancorp Stockholders Meeting, (B) after consultation with SR Bancorp, if the failure to adjourn or postpone the Regal Bancorp Stockholders Meeting would reasonably be expected to be a violation of applicable law without the distribution of any required supplement or amendment to the Proxy Statement-Prospectus, or (C) after consultation with SR Bancorp, for a single period not to exceed ten (10) Business Days, to solicit additional proxies if necessary to obtain the required approval of Regal Bancorp stockholders. SR Bancorp may require Regal Bancorp to adjourn, delay or postpone the Regal Bancorp Stockholders Meeting once for a period not to exceed thirty (30) calendar days to solicit additional proxies necessary to obtain the required approval of Regal Bancorp stockholders. Once Regal Bancorp has established a record date for the Regal Bancorp Stockholders Meeting, Regal Bancorp shall not change such record date or establish a different record date for the Regal Bancorp Stockholders Meeting without the prior written consent of SR Bancorp, unless required to do so by applicable law or the Regal Bancorp Certificate of Incorporation or Bylaws or in connection with a postponement or adjournment of the Regal Bancorp Stockholders Meeting permitted by this Section 8.1. Without the prior written consent of SR Bancorp, the approval of the Merger and this Agreement shall be the only matter that Regal Bancorp shall propose to be acted on by the stockholders of Regal Bancorp at the Regal Bancorp Stockholders Meeting (other than other matters of the type customarily brought before a meeting of stockholders in connection with the approval of a merger agreement or the transactions contemplated thereby).
【参考訳】リーガル・バンコープは (i) 本契約および本合併を検討するため、およびリーガル・バンコープの合理的な判断に おいて必要または望ましいその他の目的のために、SEC により本合併登録届出書の効力が宣言され た後、実行可能な限り速やかに、株主総会（以下「リーガル・バンコープ株主総会」）を正式に招集、通知、 招集、および開催するために必要なあらゆる手段を講じるものとします。 10 を条件として、Regal Bancorp の取締役会に本契約の承認を Regal Bancorp の株主に推奨させ（以下「Regal Bancorp の推奨」）、(iii) かかる推奨を Proxy Statement-Prospectus に記載し、(iv) 株主から本合併および本合併契約の承認を得るために商業的に合理的な努力を行う。Regal Bancorp 株主総会は、転換登録届出書が SEC によって有効と宣言されるまで開催されないものとします。上記の一般性を制限することなく、本契約がその条項に従って終了しない限り、本契約および本合併は、 (x) リーガル・バンコープの取締役会がリーガル・バンコープの事後決定を行ったか否か、または (y) 買収提案が公に提案または発表されたか否か、あるいはリーガル・バンコープまたはそのアドバイザーに提出されたか否かにかかわらず、リーガル・バンコープの株主総会においてリーガル・バンコープの株主に提出されるものとします。リーガル・バンコープは、SR バンコープの書面による事前の同意がない限り、リーガル・バンコープの株主総会を延会または延期しないものとする； 但し、Regal Bancorp は、SR Bancorp の書面による事前の同意がない限り、Regal Bancorp 株主総会を延期または休会することができるものとする。 (A) Regal Bancorp 株主総会が当初予定されていた時点（委任状説明書-目論見書に記載）で、Regal Bancorp 株主総会の業務遂行に必要な定足数を構成するために（本人または委任状による）Regal Bancorp 普通株式の数が不足している場合、 (B) SR バンコープと協議の上、委任状説明書-目論見書に対する必要な補足資料または修正資料を配布することなく、Regal Bancorp 株主総会を延会または延期しなかった場合、適用法違反となることが合理的に予想される場合、または (C) SR バンコープと協議の上、10 営業日を超えない範囲で、Regal Bancorp 株主の必要な承認を得るために必要な場合、追加の委任状を勧誘する場合。SR バンコープは、Regal Bancorp 株主の必要な承認を得るために必要な追加の委任状を勧誘するために、Regal Bancorp 株主総会を 30 暦日を超えない期間、1 回だけ延期、遅延または延期するよう Regal Bancorp に要求することができる。リーガル・バンコープがリーガル・バンコープ株主総会の基準日を設定した後は、適用法またはリーガル・バンコープの定款または細則によって要求されない限り、あるいは本第 8.1 項によって許可されたリーガル・バンコープ株主総会の延期または延会に関連して要求されない限り、リーガル・バンコープは SR バンコープの事前の書面による同意なしに、当該基準日を変更したり、別の基準日を設定したりしてはならない。SR Bancorp の書面による事前の同意がない限り、Regal Bancorp が Regal Bancorp 株主総会で Regal Bancorp の株主による議決権行使を提案する事項は、本合併および本契約の承認のみとする（合併契約または本合併が意図する取引の承認に関連して通常株主総会に提出されるその他の事項を除く）。
